|
法治调研
|
|
上海金融法院是全国首家金融专门法院，成立近5年来，我们坚持高起点、高速度、高标准、高质量建设“专业化、国际化、智能化”世界一流金融法院，积极发挥金融审判职能作用，着力优化法治化营商环境，全力服务保障国家金融战略实施和上海国际金融中心建设。
一、聚焦规则创设，强化机制创新，努力提升金融司法核心竞争力
金融行业的发展速度快、创新变化多、牵涉利益广，金融案件的法律问题新、涉诉金额高、执行难度大，这都给金融司法高质高效化解纠纷提出了更高要求。近5年来，我们始终聚焦规则创设、机制创新，努力提升金融司法核心竞争力。
充分发挥金融司法规则导向作用，审结了全国首例证券纠纷示范判决案等一批重大、疑难、复杂、新类型案件。通过典型案例，为金融交易划清合法边界，稳定金融主体对交易规则和裁判结果的预期。践行能动司法理念，通过提炼典型案例中的法律问题和裁判规则，以司法建议等形式助力监管完善、推动金融立法。
为回应金融行业发展和金融纠纷化解的特殊需求，我们聚焦机制创新，初步形成了符合金融案件特点的审判执行体系。创设证券纠纷示范判决机制，形成“示范判决+专业调解+司法确认”“示范判决+集约审理+自动履行”双链条纠纷化解机制。示范案件判决生效后，通过减免诉讼费用激励引导平行案件当事人先行调解；调解不成的，进行集约化审理，实现纠纷高效化解。针对大宗股票处置成交率不高、价格偏低、股价大幅波动等问题，创设大宗股票司法协助新机制，依托证券交易所提供的协助执行平台，从符合证券类资产规律的价格发现机制入手，完成大宗股票强制变价措施，平衡保护投资者和上市公司权益，维护证券市场稳定。创新大宗不动产司法拍卖“批量委托、分拆竞买、价高优选”模式，实现司法处置效率与效果的双提升。
二、聚焦服务大局，践行能动司法，着力促进经济社会高质量发展
上海金融法院肩负着引导金融服务实体经济、防范系统性金融风险、服务上海国际金融中心建设等重要职责使命。近年来，我们主动融入上海国际金融中心建设战略布局，积极为深化金融改革和扩大开放提供司法助力。
为精准服务保障国家重大战略实施，我们制定服务保障设立科创板并试点注册制改革的实施意见，充分发挥对涉科创板案件集中管辖、专业审判的司法优势，开通相关案件“快立、精审、速执”绿色通道，跨庭选派资深法官组建专门审判团队，提高涉科创板案件审判的专业化程度。制定服务保障设立自贸区临港新片区意见，建立临港新片区“一站式”涉外金融纠纷解决站，为金融改革开放提供更具针对性的司法保障。制定发布金融市场案例测试机制，契合金融监管沙盒和诉源治理理念，通过对金融创新进行法律风险压力测试并发送司法意见书，明确风险点，稳定交易预期，形成与上海金融改革开放相配套的制度体系。
上海作为我国改革开放的前沿窗口和连接全球的枢纽平台，对金融司法服务保障金融制度型开放有着更高要求。我们积极行使涉外金融案件管辖权，拟定并推广中英文“涉外金融交易争议解决及法律适用示范条款”，让更多具有规则创设意义、国际影响的案件进入中国法院审理，提升我国金融司法话语权。研发庭审智慧语音传译系统，实现语音实时转换和中英文同步翻译，为中外当事人参与诉讼和境外市场主体了解中国金融司法制度提供便利，力争形成审理公正、程序高效、诉讼便捷、裁判可预期的涉外金融司法保障体系。通过在国际知名法律信息平台等发布英文版典型案例及金融审判前沿成果，进一步加大金融司法国际传播和交流力度。
防范化解金融风险特别是防止发生系统性金融风险，是金融工作的根本性任务。金融风险具有不确定性、相关性和易传导性，容易跨系统外溢并影响国民经济的各方面。为此，我们不断创新司法能动参与金融市场治理新模式，建立金融法律风险防范报告年度发布机制，发布私募基金、债券纠纷法律风险防范报告，从司法视角提出系统性的行业风险防范建议。联合沪上10家金融行政监管机构、重要金融基础设施单位建立防范化解金融风险协同机制，通过法律风险联防化解、信息联络通报等方式，合力共建金融法治协同善治新格局。
三、聚焦司法为民，紧扣公正效率，全力保障中小投资者合法权益
中小投资者是金融市场健康稳定发展的基石，其权益保护不仅事关投资信心，而且关乎国家金融安全。在更高水平上实现公正与效率相统一，为人民群众守好钱袋子，是司法为民在金融司法领域的具体体现。上海金融法院立足我国拥有世界上最大、最活跃个人投资者群体的基本国情，探索创新金融诉讼模式，落实落细司法便民举措，不断满足新时期人民群众对金融司法的新期待和新需求。
着力构建全球领先的集体诉讼模式，针对证券纠纷涉众性、类型化、跨域广的特点，积极探索形成以示范判决、代表人诉讼、专业诉调对接为核心的证券纠纷解决系统性方案。通过与金融基础设施的数据对接，创建证券账户全循环赔偿款项分配机制，依据投资者身份证号批量查询沪市证券账户，通过证券登记结算机构的两级结算机制，直接将赔偿款划付至投资者证券资金账户，打通中小投资者维权“最后一公里”。
倾力打造人民满意的智慧诉服样本，研发智助立案系统，首创“中小投资者保护智慧舱”，通过后台人证比对系统核实投资者的身份信息，并与后台的证券账户信息、证券交易信息大数据进行快速匹配。通过中小投资者的人脸识别和语意理解，自动计算损失金额并生成立案信息，为中小投资者提供无纸化、一站式、交互型诉讼服务。
大力创新具有中国特色的多元解纷体系，突出专业化、协同化、智能化特色，创建金融行业全覆盖、平台服务全线上、“示范判决+专业调解+司法确认”全链条、委托调解到协议履行全周期的金融纠纷诉调对接机制，实现降费用、去流程、减环节，满足中小投资者“一键式”解纷需求，有效节约司法资源和社会成本。
百年变局之下，我国经济发展转型速度不断加快，参与国际市场程度不断加深，金融作为国家核心竞争力的重要性日益凸显，金融改革创新、扩大开放和风险防范的司法需求更加迫切。我们将持续发扬首创精神，奋发有为、开拓创新，以高质量金融司法保障国家金融战略实施和上海国际金融中心建设，为服务保障中国式现代化贡献司法力量。
|
|
|
| 能动打造金融司法新高地
|
|
|
|
|
|
| （ 2023-07-24 ） 稿件来源： 法治日报法治调研 |
|
|
 |
| 赵红
上海金融法院党组书记、院长，
一级高级法官 |
|
上海金融法院是全国首家金融专门法院，成立近5年来，我们坚持高起点、高速度、高标准、高质量建设“专业化、国际化、智能化”世界一流金融法院，积极发挥金融审判职能作用，着力优化法治化营商环境，全力服务保障国家金融战略实施和上海国际金融中心建设。
一、聚焦规则创设，强化机制创新，努力提升金融司法核心竞争力
金融行业的发展速度快、创新变化多、牵涉利益广，金融案件的法律问题新、涉诉金额高、执行难度大，这都给金融司法高质高效化解纠纷提出了更高要求。近5年来，我们始终聚焦规则创设、机制创新，努力提升金融司法核心竞争力。
充分发挥金融司法规则导向作用，审结了全国首例证券纠纷示范判决案等一批重大、疑难、复杂、新类型案件。通过典型案例，为金融交易划清合法边界，稳定金融主体对交易规则和裁判结果的预期。践行能动司法理念，通过提炼典型案例中的法律问题和裁判规则，以司法建议等形式助力监管完善、推动金融立法。
为回应金融行业发展和金融纠纷化解的特殊需求，我们聚焦机制创新，初步形成了符合金融案件特点的审判执行体系。创设证券纠纷示范判决机制，形成“示范判决+专业调解+司法确认”“示范判决+集约审理+自动履行”双链条纠纷化解机制。示范案件判决生效后，通过减免诉讼费用激励引导平行案件当事人先行调解；调解不成的，进行集约化审理，实现纠纷高效化解。针对大宗股票处置成交率不高、价格偏低、股价大幅波动等问题，创设大宗股票司法协助新机制，依托证券交易所提供的协助执行平台，从符合证券类资产规律的价格发现机制入手，完成大宗股票强制变价措施，平衡保护投资者和上市公司权益，维护证券市场稳定。创新大宗不动产司法拍卖“批量委托、分拆竞买、价高优选”模式，实现司法处置效率与效果的双提升。
二、聚焦服务大局，践行能动司法，着力促进经济社会高质量发展
上海金融法院肩负着引导金融服务实体经济、防范系统性金融风险、服务上海国际金融中心建设等重要职责使命。近年来，我们主动融入上海国际金融中心建设战略布局，积极为深化金融改革和扩大开放提供司法助力。
为精准服务保障国家重大战略实施，我们制定服务保障设立科创板并试点注册制改革的实施意见，充分发挥对涉科创板案件集中管辖、专业审判的司法优势，开通相关案件“快立、精审、速执”绿色通道，跨庭选派资深法官组建专门审判团队，提高涉科创板案件审判的专业化程度。制定服务保障设立自贸区临港新片区意见，建立临港新片区“一站式”涉外金融纠纷解决站，为金融改革开放提供更具针对性的司法保障。制定发布金融市场案例测试机制，契合金融监管沙盒和诉源治理理念，通过对金融创新进行法律风险压力测试并发送司法意见书，明确风险点，稳定交易预期，形成与上海金融改革开放相配套的制度体系。
上海作为我国改革开放的前沿窗口和连接全球的枢纽平台，对金融司法服务保障金融制度型开放有着更高要求。我们积极行使涉外金融案件管辖权，拟定并推广中英文“涉外金融交易争议解决及法律适用示范条款”，让更多具有规则创设意义、国际影响的案件进入中国法院审理，提升我国金融司法话语权。研发庭审智慧语音传译系统，实现语音实时转换和中英文同步翻译，为中外当事人参与诉讼和境外市场主体了解中国金融司法制度提供便利，力争形成审理公正、程序高效、诉讼便捷、裁判可预期的涉外金融司法保障体系。通过在国际知名法律信息平台等发布英文版典型案例及金融审判前沿成果，进一步加大金融司法国际传播和交流力度。
防范化解金融风险特别是防止发生系统性金融风险，是金融工作的根本性任务。金融风险具有不确定性、相关性和易传导性，容易跨系统外溢并影响国民经济的各方面。为此，我们不断创新司法能动参与金融市场治理新模式，建立金融法律风险防范报告年度发布机制，发布私募基金、债券纠纷法律风险防范报告，从司法视角提出系统性的行业风险防范建议。联合沪上10家金融行政监管机构、重要金融基础设施单位建立防范化解金融风险协同机制，通过法律风险联防化解、信息联络通报等方式，合力共建金融法治协同善治新格局。
三、聚焦司法为民，紧扣公正效率，全力保障中小投资者合法权益
中小投资者是金融市场健康稳定发展的基石，其权益保护不仅事关投资信心，而且关乎国家金融安全。在更高水平上实现公正与效率相统一，为人民群众守好钱袋子，是司法为民在金融司法领域的具体体现。上海金融法院立足我国拥有世界上最大、最活跃个人投资者群体的基本国情，探索创新金融诉讼模式，落实落细司法便民举措，不断满足新时期人民群众对金融司法的新期待和新需求。
着力构建全球领先的集体诉讼模式，针对证券纠纷涉众性、类型化、跨域广的特点，积极探索形成以示范判决、代表人诉讼、专业诉调对接为核心的证券纠纷解决系统性方案。通过与金融基础设施的数据对接，创建证券账户全循环赔偿款项分配机制，依据投资者身份证号批量查询沪市证券账户，通过证券登记结算机构的两级结算机制，直接将赔偿款划付至投资者证券资金账户，打通中小投资者维权“最后一公里”。
倾力打造人民满意的智慧诉服样本，研发智助立案系统，首创“中小投资者保护智慧舱”，通过后台人证比对系统核实投资者的身份信息，并与后台的证券账户信息、证券交易信息大数据进行快速匹配。通过中小投资者的人脸识别和语意理解，自动计算损失金额并生成立案信息，为中小投资者提供无纸化、一站式、交互型诉讼服务。
大力创新具有中国特色的多元解纷体系，突出专业化、协同化、智能化特色，创建金融行业全覆盖、平台服务全线上、“示范判决+专业调解+司法确认”全链条、委托调解到协议履行全周期的金融纠纷诉调对接机制，实现降费用、去流程、减环节，满足中小投资者“一键式”解纷需求，有效节约司法资源和社会成本。
百年变局之下，我国经济发展转型速度不断加快，参与国际市场程度不断加深，金融作为国家核心竞争力的重要性日益凸显，金融改革创新、扩大开放和风险防范的司法需求更加迫切。我们将持续发扬首创精神，奋发有为、开拓创新，以高质量金融司法保障国家金融战略实施和上海国际金融中心建设，为服务保障中国式现代化贡献司法力量。
|
|
|
