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政法
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□ 本报记者 徐伟伦
如何通过刑事审判惩治资本市场财务造假、证券期货犯罪审判如何进行民行刑衔接……近日，证券期货市场违法犯罪刑事惩治与法律适用研讨会在北京市第三中级人民法院举行，“资本市场的健康有序，离不开司法力量的坚实护航”，成为与会嘉宾的共同观点。
《法治日报》记者采访了解到，北京三中院自2020年被最高人民法院确立为“人民法院证券期货犯罪审判基地”、2021年12月对全市相关案件实施集中管辖以来，全面落实对资本市场违法犯罪“零容忍”的工作要求，依法妥善审结北京首例违规不披露重要信息案、证券期货犯罪审判基地成立以来首起“零口供”内幕交易案等一批证券犯罪案件，涉案金额达数十亿元，有力震慑了资本市场潜在的犯罪分子，多起案例入选国家级案例库。面对新型、隐蔽、复杂的金融犯罪，北京三中院不断创新和完善案件评查、研讨学习、治罪治理等多维度工作机制，提升审判专业化水平，通过司法建议、协同治理等方式，为金融高质量发展提供有力的司法保障。
穿透迷雾
“法官，我是守规矩的人，指控纯属无中生有。”前往看守所送达起诉书时，北京三中院法官刘泽第一次见到被告人马某，马某摊开双手、一脸无辜地说。
这是北京三中院审判基地成立后审理的首起“零口供”内幕交易案。面对多个不明归属的手机号码、早已身处海外的关键证人等一系列证据碎片，刘泽与合议庭成员没有局限于口供，转而着手构建严密的证据体系。几周后，法官绘制出精细的人物关系图与资金流向图，层层剖析。
交易敏感期内，马某曾与疑似信息泄露人有过多次联系；借用他人证券账户、交易内幕信息所涉股票的时间与内幕信息形成、确定、公开时间基本一致；敏感期内亏损卖出其他股票、抵押多套房产贷款，在该股票明显下跌时重仓买入……案件宣判这天，面对法官运用相互印证的间接证据构建起的完整证明体系，马某终于语塞，低下了头。合议庭最终认定，马某的行为构成内幕交易罪。
该案的成功审结，为此类“零口供”内幕交易案件的证据审查与事实认定提供了范例，也成为北京三中院对证券期货类刑事案件攻坚克难的生动注脚。
据北京三中院副院长王海虹介绍，证券犯罪与普通犯罪相比，具有较强的专业性和隐蔽性，查处难度较大。在该院受理的案件中，内幕交易、泄露内幕信息成为当前审理证券犯罪案件的“第一大罪”，占受理案件数的89.36%；被告人近六成拥有本科以上学历，过半数为公司董监高或实际控制人，呈现“高学历、高职位”特征；单位化、团伙化、链条化作案趋势明显。
对此，北京三中院专门制定办理证券期货犯罪案件工作指引，完善规范化审判流程，针对金融证券犯罪案件民行刑交叉的特点，建立刑事与商事、行政跨部门联席法官会议机制，引入证券期货领域权威人才组成专家智库，建立多元化辅助审判机制，推动专业化审判建设，形成刑民互助、行刑衔接、取长补短、相互借鉴的“三中院模式”。
审治并重
“审计报告上的数字背后，是万千投资者的信任，更是资本市场健康发展的基石。”在审判基地办结首例会计师提供虚假证明文件案后，承办法官方玉深感“就案办案”远不够。
方玉组织合议庭对类案进行分析研判后发现，案件暴露出相关会计师事务所在内部管理、质控复核等方面存在不足。于是，一份沉甸甸的司法建议书从审判基地发出，直指问题核心，提出“强化内部人员管理、打造诚信企业文化”等具体建议。
此后不久，该所资深会计师李欣切实感受到变化：“职业道德培训更频繁了，审计程序与质控把关的‘螺丝’拧得更紧了。”这份司法建议，从源头上推动行业自省与规范。
在另一起金融犯罪案件审理中，方玉与法官助理童思琪敏锐发现某金融机构在风险管控上存在隐患，随即向该机构及相关公司制发司法建议。对方回函坦言，建议精准指出其在一段时期内相关工作中存在的短板弱项，对其进一步优化管理、改进工作具有较强的针对性和指导性。
在北京三中院召开的首场审判基地建设成效发布会上，多位法官详细解读了证券期货犯罪的认定难点与惩治理念，集中发布6个典型案例。会上，《证券犯罪治理建议》备受行业关注。“企业应建立完善的保密管理制度及知情人登记制度，分等级、分情形确定知悉范围及保密要求，制定信息不当泄露预案”“相关证券行业自律组织充分发挥常态化能动监管监测优势，有效利用大数据等技术手段发现案件线索”等治理建议，成为推动证券行业规范化治理的重要路径。
北京三中院刑事审判第二庭庭长钟欣告诉记者，近年来，该院审判基地在不断提升审判质效、持续缩短案件审理周期的同时，深入研讨司法裁判的争议焦点和司法处置难点，将治罪与治理紧密结合，数份司法建议获相关单位回函肯定，努力实现“审理一案、治理一片”的效果。
育才赋能
面对瞬息万变的资本市场和层出不穷的金融创新，建设一支高素质、专业化的审判团队，是成为高质量金融审判的根基所在。
为此，北京三中院打造出“券法·司睿讲堂”“券法·法官沙龙”“券声法谈”等一系列品牌学习交流平台。在这里，最高人民法院、最高人民检察院的资深法官、检察官，中国证监会的监管专家，北京大学、中国政法大学等高校的知名学者被“引进来”授课，前沿理论、实务难点、最新案例在此碰撞。同时，基地法官也“走出去”，到北京证券交易所实地交流，赴高校法学院分享审判经验。这种“请进来”与“走出去”的双向互动，打破了司法与学界、业界的壁垒，也拓宽了干警的视野。
法官助理袁晓北在参与“券法·司睿讲堂”活动时，曾聆听中国证监会专家关于信息披露有关规定的深度解读。这段经历在她辅助法官顾珊珊审理北京市首例违规不披露重要信息案时，发挥了关键作用，启发合议庭从违规披露、不披露重要信息罪的认定逻辑出发，紧密结合犯罪构成要件，最终清晰界定了相关裁判规则，该案成功入选人民法院案例库，为类案审理提供了重要参考。
在强化多维培训的同时，审判基地依托北京三中院“商事审判人才高地”，引入商事法官加入合议庭，共同应对刑民交叉难题；编印《证券期货基础知识手册》等实务指南，统一裁判尺度……就这样，审判基地从实践到理论，再从理论反哺实践，确保审判能力始终站在专业前沿。
据介绍，北京三中院将充分发挥审判基地职能作用，进一步提升打击证券期货犯罪、防范化解金融风险、维护投资者合法权益的能力水平，切实保障首都金融市场安全稳定发展。
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| 北京三中院交出证券期货治罪与治理双答卷
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| 以司法力量护航金融高质量发展
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| （ 2025-12-30 ） 稿件来源： 法治日报政法 |
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□ 本报记者 徐伟伦
如何通过刑事审判惩治资本市场财务造假、证券期货犯罪审判如何进行民行刑衔接……近日，证券期货市场违法犯罪刑事惩治与法律适用研讨会在北京市第三中级人民法院举行，“资本市场的健康有序，离不开司法力量的坚实护航”，成为与会嘉宾的共同观点。
《法治日报》记者采访了解到，北京三中院自2020年被最高人民法院确立为“人民法院证券期货犯罪审判基地”、2021年12月对全市相关案件实施集中管辖以来，全面落实对资本市场违法犯罪“零容忍”的工作要求，依法妥善审结北京首例违规不披露重要信息案、证券期货犯罪审判基地成立以来首起“零口供”内幕交易案等一批证券犯罪案件，涉案金额达数十亿元，有力震慑了资本市场潜在的犯罪分子，多起案例入选国家级案例库。面对新型、隐蔽、复杂的金融犯罪，北京三中院不断创新和完善案件评查、研讨学习、治罪治理等多维度工作机制，提升审判专业化水平，通过司法建议、协同治理等方式，为金融高质量发展提供有力的司法保障。
穿透迷雾
“法官，我是守规矩的人，指控纯属无中生有。”前往看守所送达起诉书时，北京三中院法官刘泽第一次见到被告人马某，马某摊开双手、一脸无辜地说。
这是北京三中院审判基地成立后审理的首起“零口供”内幕交易案。面对多个不明归属的手机号码、早已身处海外的关键证人等一系列证据碎片，刘泽与合议庭成员没有局限于口供，转而着手构建严密的证据体系。几周后，法官绘制出精细的人物关系图与资金流向图，层层剖析。
交易敏感期内，马某曾与疑似信息泄露人有过多次联系；借用他人证券账户、交易内幕信息所涉股票的时间与内幕信息形成、确定、公开时间基本一致；敏感期内亏损卖出其他股票、抵押多套房产贷款，在该股票明显下跌时重仓买入……案件宣判这天，面对法官运用相互印证的间接证据构建起的完整证明体系，马某终于语塞，低下了头。合议庭最终认定，马某的行为构成内幕交易罪。
该案的成功审结，为此类“零口供”内幕交易案件的证据审查与事实认定提供了范例，也成为北京三中院对证券期货类刑事案件攻坚克难的生动注脚。
据北京三中院副院长王海虹介绍，证券犯罪与普通犯罪相比，具有较强的专业性和隐蔽性，查处难度较大。在该院受理的案件中，内幕交易、泄露内幕信息成为当前审理证券犯罪案件的“第一大罪”，占受理案件数的89.36%；被告人近六成拥有本科以上学历，过半数为公司董监高或实际控制人，呈现“高学历、高职位”特征；单位化、团伙化、链条化作案趋势明显。
对此，北京三中院专门制定办理证券期货犯罪案件工作指引，完善规范化审判流程，针对金融证券犯罪案件民行刑交叉的特点，建立刑事与商事、行政跨部门联席法官会议机制，引入证券期货领域权威人才组成专家智库，建立多元化辅助审判机制，推动专业化审判建设，形成刑民互助、行刑衔接、取长补短、相互借鉴的“三中院模式”。
审治并重
“审计报告上的数字背后，是万千投资者的信任，更是资本市场健康发展的基石。”在审判基地办结首例会计师提供虚假证明文件案后，承办法官方玉深感“就案办案”远不够。
方玉组织合议庭对类案进行分析研判后发现，案件暴露出相关会计师事务所在内部管理、质控复核等方面存在不足。于是，一份沉甸甸的司法建议书从审判基地发出，直指问题核心，提出“强化内部人员管理、打造诚信企业文化”等具体建议。
此后不久，该所资深会计师李欣切实感受到变化：“职业道德培训更频繁了，审计程序与质控把关的‘螺丝’拧得更紧了。”这份司法建议，从源头上推动行业自省与规范。
在另一起金融犯罪案件审理中，方玉与法官助理童思琪敏锐发现某金融机构在风险管控上存在隐患，随即向该机构及相关公司制发司法建议。对方回函坦言，建议精准指出其在一段时期内相关工作中存在的短板弱项，对其进一步优化管理、改进工作具有较强的针对性和指导性。
在北京三中院召开的首场审判基地建设成效发布会上，多位法官详细解读了证券期货犯罪的认定难点与惩治理念，集中发布6个典型案例。会上，《证券犯罪治理建议》备受行业关注。“企业应建立完善的保密管理制度及知情人登记制度，分等级、分情形确定知悉范围及保密要求，制定信息不当泄露预案”“相关证券行业自律组织充分发挥常态化能动监管监测优势，有效利用大数据等技术手段发现案件线索”等治理建议，成为推动证券行业规范化治理的重要路径。
北京三中院刑事审判第二庭庭长钟欣告诉记者，近年来，该院审判基地在不断提升审判质效、持续缩短案件审理周期的同时，深入研讨司法裁判的争议焦点和司法处置难点，将治罪与治理紧密结合，数份司法建议获相关单位回函肯定，努力实现“审理一案、治理一片”的效果。
育才赋能
面对瞬息万变的资本市场和层出不穷的金融创新，建设一支高素质、专业化的审判团队，是成为高质量金融审判的根基所在。
为此，北京三中院打造出“券法·司睿讲堂”“券法·法官沙龙”“券声法谈”等一系列品牌学习交流平台。在这里，最高人民法院、最高人民检察院的资深法官、检察官，中国证监会的监管专家，北京大学、中国政法大学等高校的知名学者被“引进来”授课，前沿理论、实务难点、最新案例在此碰撞。同时，基地法官也“走出去”，到北京证券交易所实地交流，赴高校法学院分享审判经验。这种“请进来”与“走出去”的双向互动，打破了司法与学界、业界的壁垒，也拓宽了干警的视野。
法官助理袁晓北在参与“券法·司睿讲堂”活动时，曾聆听中国证监会专家关于信息披露有关规定的深度解读。这段经历在她辅助法官顾珊珊审理北京市首例违规不披露重要信息案时，发挥了关键作用，启发合议庭从违规披露、不披露重要信息罪的认定逻辑出发，紧密结合犯罪构成要件，最终清晰界定了相关裁判规则，该案成功入选人民法院案例库，为类案审理提供了重要参考。
在强化多维培训的同时，审判基地依托北京三中院“商事审判人才高地”，引入商事法官加入合议庭，共同应对刑民交叉难题；编印《证券期货基础知识手册》等实务指南，统一裁判尺度……就这样，审判基地从实践到理论，再从理论反哺实践，确保审判能力始终站在专业前沿。
据介绍，北京三中院将充分发挥审判基地职能作用，进一步提升打击证券期货犯罪、防范化解金融风险、维护投资者合法权益的能力水平，切实保障首都金融市场安全稳定发展。
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