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平安中国
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□ 本报记者 董凡超
前不久，重庆市人民检察院第五分院成渝金融检察巡回服务站在西部金融法律服务中心揭牌，这是成渝金融检察官办公室创新探索的“巡回+驻点”工作新模式。
“巡回服务站主要采取检察官轮流驻点的形式，与法院、公安、司法等部门协作提供‘一站式’金融法治服务，助推金融风险协同治理，更好构建法治化营商环境。”首批入驻成渝金融检察巡回服务站的检察官薛启飞对此信心满满。
此前，为更好履行金融领域法律监督职能，重庆五分院挂牌成立成渝金融检察官办公室，专门抽调4名精兵强将，组成专业化办案团队。“我们前期与成渝金融法院开展了多轮调研磋商，先后就案件监督流程等多方面达成共识，并逐步建立完善了配套工作机制。”成渝金融检察官办公室负责人刘珂介绍道。
金融是国民经济的血脉，是国家核心竞争力的重要组成部分。
从最高人民检察院成立驻中国证监会检察室、建立证券犯罪案件办理新制度，到成渝金融检察办公室创新探索“巡回+驻点”工作新模式，一颗颗检察机关播种到资本市场的“法治种子”生根发芽，有些已经开花结果。
近年来，各级检察机关以心怀“国之大者”的责任担当，聚焦金融重点领域，一体推进办案组织建设、工作机制建设和人才队伍建设，全面提升金融检察履职效能，以金融检察高质效办案服务经济社会高质量发展，打造出一个个具有本地特色的金融检察品牌。
推动阵地前移
打造维护金融安全“前哨”
为优化辖区法治化营商环境，为企业提供“零距离”“嵌入式”法律服务，天津市西青区人民检察院成立了集办案、监督、宣传、保护职能于一体的“青锋·护企”工作室，并在产业类型丰富、大型企业集中的西青经济技术开发区设立了“服务经济联络站”。
坐落于天津市西青区大寺镇的某企业拥有中国驰名商标，企业经营状况良好，具有较高的市场认可度。然而在不久前，多个省份出现了仿冒该驰名商标的产品，给企业造成了高额损失。
“青锋·护企”工作室在承办案件后，充分运用刑事司法政策，为企业挽回损失2000余万元；先后向其他省市市场监督管理局制发检察建议，督促行政机关开展专项执法行动，有效铲除了长期盘踞在京津冀地区的“黑色产业链”，有效净化了市场环境。
为把标本兼治的工作做深做实做细，检察机关紧密结合监督办案，推动阵地前移，协助把脉分析公司治理、行业管理等方面的倾向性问题和管理漏洞，通过制发检察建议、开展法治宣传等加强犯罪预防。
福州市台江区是福建省金融产业链最完整，金融、类金融业态最齐全的区域之一。为此，台江区人民检察院在台江区金融街设立金融检察工作站，把履行法律监督、构建企业合规体系、优化行业发展和追赃挽损、维护稳定等有机结合起来，有力防范和化解金融风险。金融检察工作站设立以来，发出检察建议11份、侦查监督活动通知8份，追回赃款2100余万元；与金融单位召开联席会议14次，签订协作办法2份。
晋安湖“三创园”正日渐成为福州市晋安区经济发展的主战场和新引擎，晋安区人民检察院组建服务高新技术企业工作专班和办案团队，围绕“请进来”开门纳谏、“走出去”服务上门两条工作主线，走访辖区企业问计问需、排忧解难，联合区工商联设立“服务民营企业工作联络室”，辐射60多家楼宇企业，精准提供合规经营、知识产权保护等法律服务。
强化数字赋能
提升金融检察履职效能
检察环节追赃挽损工作率从2021年的38.81%增长到2023年的61.4%。
这是北京市检察机关金融检察机构通过强化资金证据收集审查运用和科技赋能，全力开展追赃挽损工作取得的显著成绩。
近年来，北京市人民检察院加大对追赃挽损工作的考核督导力度，制定《办理非法集资刑事案件追赃挽损工作指引（试行）》，要求办案干警对涉案资金流向进行专门审查；同市公安局、市高级人民法院、中国人民银行北京市分行联合举办大数据资金分析培训，推动“穿透式”追踪涉案资金流向，探索资金分析报告证据化。
建用“违法发放房产抵押经营贷”大数据法律监督模型，识别并移送各类法律监督线索300余条，民事诉讼监督案件立案22件，追捕追诉金融领域“黑中介”“行业内鬼”19人；
建用涉诈、涉非法集资“幌子公司”大数据法律监督模型，通过数据比对碰撞，筛查出用于实施犯罪的“幌子公司”“空壳公司”500余个，反向移送行政监管部门立案调查，助推金融行业乱象整治；
……
北京市检察机关通过实践发现，积极建用大数据法律监督模型能成为提升金融检察综合履职效能的有力抓手。
此外，北京市检察机关充分发挥检察一体化优势，建立完善重点案件挂牌督办、跨区域协作办案等机制，依法办理一批重大金融检察案件，发布涉上市公司并购、区域性股权市场、公募基金等领域参考性案例5件，助力防范化解金融风险。
统计数据显示，仅2022年，成渝地区双城经济圈范围内的金融机构就已超4000家，金融机构人民币存款余额约为14.57万亿元、贷款余额约为13.16万亿元。这意味着，成渝共建西部金融中心这艘“金融巨轮”对金融法治的需求愈发迫切。
2022年7月，最高检决定由重庆第五分院对成渝金融法院依法履行法律监督职责。2023年2月，重庆第五分院设立成渝金融检察官办公室。此后，重庆第五分院与成渝金融法院联合会签《共建工作机制框架协议》，建立起定期联席会议、金融公益诉讼、常态沟通协作、矛盾纠纷化解、风险隐患排查等5个方面的9项合作机制，形成检法全方位、全链条协作格局。
值得一提的是，检法双方还积极探索创建成渝金融司法数字平台，通过大数据赋能履职，打通跨省域、跨部门、跨主体的数据堵点，促进共享成渝金融抗诉案件、检察建议、多元解纷、执行信息等司法大数据资源，构建检法信息及金融风险防范信息共享新模式，实现检法携手金融监管部门为金融消费者提供全面、便捷的金融司法微服务，更好助力西部金融中心建设。
“我们要发挥好制度机制效能，深化落实一体化办案和监督协作，尽快办理一批具有引领性和示范性的典型案件，同时要构建规范化监督办案体系，为擦亮跨省域金融检察‘金字招牌’提供过硬支撑。”谈及金融检察的未来，重庆市第五分院检察长蒋文军说。
引入专业人才
加强队伍素质能力建设
近年来，多地检察机关通过强化业务研讨、联合调研、同堂培训、人员交流等举措，进一步提升金融检察队伍的政治、业务和职业道德素质，以更高的素质能力适应经济社会高质量发展需求。
自2021年5月起，北京市人民检察院在市检察院、4个分院、8个区院成立金融检察办公室，评选金融检察专家人才7名、骨干人才21名，全面推行金融刑事、民事、行政检察职能集中统一履行。
在此基础上，北京市检察院与中国人民银行北京市分行、国家金融监管总局北京监管局、市证监局、市地方金融监管局建立“全覆盖”工作联络机制，加强与金融监管机构的双向、多向交流会商。构建金融领域检察官助理辅助办案机制，从中国人民银行北京市分行、市地方金融监管局、市证监局、市税务局等单位聘请22名专业人员担任特邀检察官助理，辅助办理金融犯罪案件25件次。西城区人民检察院联合北京金融街服务局设立全市首家金融犯罪警示教育基地，推出服务金融行业发展的检察保护“十条举措”，为金融监管机构和金融机构防范风险提供检察服务。
目前，成渝金融检察官办公室由重庆市检察院、重庆五分院、两江地区检察院组成专业团队，配置了7名员额检察官，5名检察官助理，一半以上为研究生以上学历，其中博士研究生1名，具备金融相关专业人员3名。
“我们计划再引进一批金融、司法等方面的专业人才，虽然是‘摸着石头过河’，但相关创新机制举措的出台，使我们更有信心做好接下来的工作。”蒋文军告诉《法治日报》记者，该院将继续在金融领域联合执法司法、大要案联合会商、法律政策统一适用等方面加强沟通协作，蹚出一条跨省域监督的创新路、示范路。
漫画/高岳
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| 检察机关聚焦金融重点领域推进办案组织建设
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| 让“法治种子”在资本市场开花结果
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| （ 2023-11-30 ） 稿件来源： 法治日报平安中国 |
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| 11月21日，重庆市人民检察院第五分院成渝金融检察官办公室干警对案件进行研讨。 陈林 摄 |
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□ 本报记者 董凡超
前不久，重庆市人民检察院第五分院成渝金融检察巡回服务站在西部金融法律服务中心揭牌，这是成渝金融检察官办公室创新探索的“巡回+驻点”工作新模式。
“巡回服务站主要采取检察官轮流驻点的形式，与法院、公安、司法等部门协作提供‘一站式’金融法治服务，助推金融风险协同治理，更好构建法治化营商环境。”首批入驻成渝金融检察巡回服务站的检察官薛启飞对此信心满满。
此前，为更好履行金融领域法律监督职能，重庆五分院挂牌成立成渝金融检察官办公室，专门抽调4名精兵强将，组成专业化办案团队。“我们前期与成渝金融法院开展了多轮调研磋商，先后就案件监督流程等多方面达成共识，并逐步建立完善了配套工作机制。”成渝金融检察官办公室负责人刘珂介绍道。
金融是国民经济的血脉，是国家核心竞争力的重要组成部分。
从最高人民检察院成立驻中国证监会检察室、建立证券犯罪案件办理新制度，到成渝金融检察办公室创新探索“巡回+驻点”工作新模式，一颗颗检察机关播种到资本市场的“法治种子”生根发芽，有些已经开花结果。
近年来，各级检察机关以心怀“国之大者”的责任担当，聚焦金融重点领域，一体推进办案组织建设、工作机制建设和人才队伍建设，全面提升金融检察履职效能，以金融检察高质效办案服务经济社会高质量发展，打造出一个个具有本地特色的金融检察品牌。
推动阵地前移
打造维护金融安全“前哨”
为优化辖区法治化营商环境，为企业提供“零距离”“嵌入式”法律服务，天津市西青区人民检察院成立了集办案、监督、宣传、保护职能于一体的“青锋·护企”工作室，并在产业类型丰富、大型企业集中的西青经济技术开发区设立了“服务经济联络站”。
坐落于天津市西青区大寺镇的某企业拥有中国驰名商标，企业经营状况良好，具有较高的市场认可度。然而在不久前，多个省份出现了仿冒该驰名商标的产品，给企业造成了高额损失。
“青锋·护企”工作室在承办案件后，充分运用刑事司法政策，为企业挽回损失2000余万元；先后向其他省市市场监督管理局制发检察建议，督促行政机关开展专项执法行动，有效铲除了长期盘踞在京津冀地区的“黑色产业链”，有效净化了市场环境。
为把标本兼治的工作做深做实做细，检察机关紧密结合监督办案，推动阵地前移，协助把脉分析公司治理、行业管理等方面的倾向性问题和管理漏洞，通过制发检察建议、开展法治宣传等加强犯罪预防。
福州市台江区是福建省金融产业链最完整，金融、类金融业态最齐全的区域之一。为此，台江区人民检察院在台江区金融街设立金融检察工作站，把履行法律监督、构建企业合规体系、优化行业发展和追赃挽损、维护稳定等有机结合起来，有力防范和化解金融风险。金融检察工作站设立以来，发出检察建议11份、侦查监督活动通知8份，追回赃款2100余万元；与金融单位召开联席会议14次，签订协作办法2份。
晋安湖“三创园”正日渐成为福州市晋安区经济发展的主战场和新引擎，晋安区人民检察院组建服务高新技术企业工作专班和办案团队，围绕“请进来”开门纳谏、“走出去”服务上门两条工作主线，走访辖区企业问计问需、排忧解难，联合区工商联设立“服务民营企业工作联络室”，辐射60多家楼宇企业，精准提供合规经营、知识产权保护等法律服务。
强化数字赋能
提升金融检察履职效能
检察环节追赃挽损工作率从2021年的38.81%增长到2023年的61.4%。
这是北京市检察机关金融检察机构通过强化资金证据收集审查运用和科技赋能，全力开展追赃挽损工作取得的显著成绩。
近年来，北京市人民检察院加大对追赃挽损工作的考核督导力度，制定《办理非法集资刑事案件追赃挽损工作指引（试行）》，要求办案干警对涉案资金流向进行专门审查；同市公安局、市高级人民法院、中国人民银行北京市分行联合举办大数据资金分析培训，推动“穿透式”追踪涉案资金流向，探索资金分析报告证据化。
建用“违法发放房产抵押经营贷”大数据法律监督模型，识别并移送各类法律监督线索300余条，民事诉讼监督案件立案22件，追捕追诉金融领域“黑中介”“行业内鬼”19人；
建用涉诈、涉非法集资“幌子公司”大数据法律监督模型，通过数据比对碰撞，筛查出用于实施犯罪的“幌子公司”“空壳公司”500余个，反向移送行政监管部门立案调查，助推金融行业乱象整治；
……
北京市检察机关通过实践发现，积极建用大数据法律监督模型能成为提升金融检察综合履职效能的有力抓手。
此外，北京市检察机关充分发挥检察一体化优势，建立完善重点案件挂牌督办、跨区域协作办案等机制，依法办理一批重大金融检察案件，发布涉上市公司并购、区域性股权市场、公募基金等领域参考性案例5件，助力防范化解金融风险。
统计数据显示，仅2022年，成渝地区双城经济圈范围内的金融机构就已超4000家，金融机构人民币存款余额约为14.57万亿元、贷款余额约为13.16万亿元。这意味着，成渝共建西部金融中心这艘“金融巨轮”对金融法治的需求愈发迫切。
2022年7月，最高检决定由重庆第五分院对成渝金融法院依法履行法律监督职责。2023年2月，重庆第五分院设立成渝金融检察官办公室。此后，重庆第五分院与成渝金融法院联合会签《共建工作机制框架协议》，建立起定期联席会议、金融公益诉讼、常态沟通协作、矛盾纠纷化解、风险隐患排查等5个方面的9项合作机制，形成检法全方位、全链条协作格局。
值得一提的是，检法双方还积极探索创建成渝金融司法数字平台，通过大数据赋能履职，打通跨省域、跨部门、跨主体的数据堵点，促进共享成渝金融抗诉案件、检察建议、多元解纷、执行信息等司法大数据资源，构建检法信息及金融风险防范信息共享新模式，实现检法携手金融监管部门为金融消费者提供全面、便捷的金融司法微服务，更好助力西部金融中心建设。
“我们要发挥好制度机制效能，深化落实一体化办案和监督协作，尽快办理一批具有引领性和示范性的典型案件，同时要构建规范化监督办案体系，为擦亮跨省域金融检察‘金字招牌’提供过硬支撑。”谈及金融检察的未来，重庆市第五分院检察长蒋文军说。
引入专业人才
加强队伍素质能力建设
近年来，多地检察机关通过强化业务研讨、联合调研、同堂培训、人员交流等举措，进一步提升金融检察队伍的政治、业务和职业道德素质，以更高的素质能力适应经济社会高质量发展需求。
自2021年5月起，北京市人民检察院在市检察院、4个分院、8个区院成立金融检察办公室，评选金融检察专家人才7名、骨干人才21名，全面推行金融刑事、民事、行政检察职能集中统一履行。
在此基础上，北京市检察院与中国人民银行北京市分行、国家金融监管总局北京监管局、市证监局、市地方金融监管局建立“全覆盖”工作联络机制，加强与金融监管机构的双向、多向交流会商。构建金融领域检察官助理辅助办案机制，从中国人民银行北京市分行、市地方金融监管局、市证监局、市税务局等单位聘请22名专业人员担任特邀检察官助理，辅助办理金融犯罪案件25件次。西城区人民检察院联合北京金融街服务局设立全市首家金融犯罪警示教育基地，推出服务金融行业发展的检察保护“十条举措”，为金融监管机构和金融机构防范风险提供检察服务。
目前，成渝金融检察官办公室由重庆市检察院、重庆五分院、两江地区检察院组成专业团队，配置了7名员额检察官，5名检察官助理，一半以上为研究生以上学历，其中博士研究生1名，具备金融相关专业人员3名。
“我们计划再引进一批金融、司法等方面的专业人才，虽然是‘摸着石头过河’，但相关创新机制举措的出台，使我们更有信心做好接下来的工作。”蒋文军告诉《法治日报》记者，该院将继续在金融领域联合执法司法、大要案联合会商、法律政策统一适用等方面加强沟通协作，蹚出一条跨省域监督的创新路、示范路。
漫画/高岳
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