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海安检察合规改革助危困企业破茧重生

( 2022-06-15 ) 稿件来源: 法治日报综合
  “经过这次合规改革后,公司生产步入正轨,虽然受疫情影响面临一些困难,但有信心完成全年目标。”近日,在江苏省海安市人民检察院对一起相对不起诉案件进行公开宣告后,南通市某建设工程有限公司法定代表人周某满怀信心地说。
  据悉,2019年7月,该公司承接某项目时,未按规定成立工程安全管理机构便组织工人施工。员工戴某在未系挂安全带的情况下,在厂房屋顶拖拉彩钢瓦,因钢筋钩从彩钢瓦预留孔滑脱,其从屋檐坠落至地面,后在送医院途中死亡。次日,该公司赔偿戴某近亲属116万元。
  2021年6月,公安机关以涉嫌重大责任事故罪将周某移送海安市检察院审查起诉。承办检察官在走访调查中发现,该公司成立于2017年,现有员工400余人,曾获“诚信经营企业”称号,纳税连年递增,是一家正处于发展初期的建筑企业。事故发生后,该公司主动对所有承建项目进行停工整顿,加之疫情等叠加影响,公司经营陷入困境。
  检察官建议通过合规整改解决企业发展困境,周某遂向检察机关书面申请启动企业合规第三方监管机制,并提交合规承诺书、合规整改计划等材料。海安市检察院经调查评估后认为,该公司符合第三方机制适用条件,经江苏省人民检察院批准,于2021年11月牵头引入第三方监管机制,开展企业合规审查。
  2021年12月,第三方组织对该公司合规建设进行初次评审,提出工程管控标准化、操作规程针对化、安全设施规范化等意见,涵盖公司经营所有环节。针对第三方组织的意见,该公司立即进行全面整改。此后,第三方组织先后通过4次明查、不定期暗访对该公司进行实地走访考察,帮助企业修订完善合规组织体系、合规内控体系、风险防控体系。今年5月,第三方组织向海安市检察院提交合规考察书面报告,指出该公司经过5个月整改,已完成各项合规任务,抵御和防控刑事法律风险的能力显著提高。
  随后,海安市检察院对该案召开拟不起诉公开听证会,邀请3名听证员、第三方监督评估小组、侦查人员、辩护人及部分群众代表参加听证会。听证会上,承办检察官全面介绍案件事实、证据认定,充分阐述法律适用及拟作相对不起诉处理的法律依据。第三方监督评估小组代表汇报该公司合规整改情况,听证员就公司运营、合规整改等情况进行提问,并独立评议,一致认为可以对该企业作出相对不起诉决定。
  据悉,自2021年以来,海安市检察院积极主动、审慎探索涉案企业合规改革试点,已运用第三方监督评估机制办理企业合规案件5件。接下来,该院将持续跟踪企业合规整改长效机制建设,加强部门联动,推动出台行业合规指引,合力建设企业合规生态圈。
         柳泽忠 冯盼盼

   
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