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政府法治
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· 阳光信访法治信访渐行渐近
· 证监会上半年新增立案调查136起
· 证监会加大证券市场执法力度
· 帮企业提效率节成本避风险
· 拆迁拆违职责一律取消
· 中石化天津液化气项目无法如期投产
· 未列入清单一律按乱收费查处
· 清单是法治政府重要抓手

证监会上半年新增立案调查136起
138名涉案当事人被限制出境

( 2015-07-25 ) 稿件来源: 法制日报政府法治
  □本报记者周芬棉
  证监会今日通报今年上半年稽查执法情况。今年的证监稽查,在强化以常规方式打击证券期货市场违法违规的同时,重点针对一些特定领域出现的严重扰乱市场秩序的典型案件,组织开展了“2015证监法网专项执法行动”。据统计,1月至6月,证监会共受理案件线索369条,新启动初步调查180起,同比增长15%;新增立案调查136起,同比增长46%;新增涉外协查案件73起(其中沪港通开通以来新增市场监察信息交换17起),同比增长30%;移送公安机关案件22起,累计对138名涉案当事人采取限制出境措施,冻结涉案资金和收缴罚没款分别达3.8亿元和1.29亿元人民币。
内幕交易仍呈高发态势
  通报称,证监会发布《案件线索发现处理调研会议纪要》,有力地推动了多渠道的集中统一的线索管理机制的建立与完善,全面拓宽了案件线索来源。
  1月至6月,新增内幕交易类案件144起,占全部新增案件总数的46%,新增利用未公开信息交易案件41起,占全部新增案件总数的13%。证监会称,从上半年查处案件看,内幕交易类违法违规行为进一步体现出主体多元化,行为隐蔽化,案件复杂化的特点,利用未公开信息交易类案件涉案主体已出现由公募基金向证券公司、托管机构蔓延的趋势,涉案金额也屡创新高。未来内幕交易、利用未公开信息交易类案件仍将是证监会执法工作的打击与防控的重点。
重点查处长期披露虚假案件
  证监会称,严厉打击各类信息披露违法违规行为,严格督促市场各方依法依规履行信息披露义务是其重要监管职责。
  1月至6月份新增违规信息披露类案件38起。其中,大智慧、宏达新材、京天利、金亚科技、零七股份等多家上市公司因涉嫌信息披露违法违规被立案调查后,引起市场广泛关注;上海超日、珠海中富、北大荒、皖江物流等上市公司的信息披露违法违规行为已经或将被行政处罚;博元投资由于涉嫌构成违规披露、不披露重要信息罪和伪造、变造金融票证罪,已被依法移送公安机关,并被依法强制退市,这也是退市新规实施之日第一起被强制退市的公司。
集中打击编传虚假信息行为
  上半年,随着股指大幅波动,市场对信息高度敏感,一些不法分子刻意捏造散布虚假信息,严重扰乱资本市场信息传播秩序,甚至引发市场波动,市场反映强烈。在前期线索分析和调查布控工作的基础上,证监会对20多起严重扰乱资本市场信息传播秩序行为立案稽查,目前已通报6起案件查处情况。
  根据融资融券业务及场外利用HOMS系统开展股票配资业务中存在着违规问题与风险隐患,证监会及时加强风险控制与监管执法力度,监督整改,并根据核查掌握的情况,对有关涉案主体正式立案查处。
重点监测大股东违规减持
  针对新三板市场独有的运作机制,“2015证监法网专项执法行动”第二批案件专门聚焦新三板市场易发多发的违法违规,对10起严重违法行为正式立案查处,及时警示市场参与者,有效规范市场秩序,促进监管规则完善。
  上半年,违规减持类违法违规行为引发市场关注。为公平保护各类投资者合法权益,证监会加强了针对上市公司控股股东、实际控制人、持股超过5%以上股东及董事、监事、高级管理人员超比例减持未披露、违反承诺减持、短线交易等违法行为的监测工作,并组织力量筛查线索近50起,下一步将加大监管执法力度,严肃查处相关主体违法行为,切实保障资本市场正常交易秩序。
本报北京7月24日讯  

   
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