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证监会专项现场检查15家涉案基金公司
华夏基金公司内控缺失限期整改

( 2015-01-31 ) 稿件来源: 法制日报政府法治
  本报北京1月30日讯 记者周芬棉证监会新闻发言人今日披露,2013年下半年以来,证监会集中查处了一批金融从业人员涉嫌利用未公开信息交易案件,其中部分案件涉及基金行业从业人员。2014年12月组织有关派出机构对15家涉案基金公司进行专项现场检查,同时要求辖区未涉案基金管理公司进行自查自纠。
  发言人称,通过此次全行业范围的专项检查处自查,暴露出行业部分基金公司及责任人员在防范从业人员违规买卖股票行为的内控管理方面存在一些问题,个别公司在未公开信息管理、投研人员权限管理、信息系统与通讯设备管理以及基金经理选聘管理等方面存在一定的内控缺失与管理失责,为违法行为的滋生蔓延提供了空间。
  证监会根据此次核查结果,依法对存在不同程度内控缺失的基金管理公司实施行政监管措施,其中,拟对华夏、海富通等5家基金管理公司依法采取三至六个月不等的限期整改、且整改期间暂停受理公募基金产品注册的行政监管措施,对相关责任高管人员依法采取出具警示函的行政监管措施,对中邮等6家基金管理公司依法采取责令改正的行政监管措施。
  实际上,基金公司部分从业人员利用未公开信息建“老鼠仓”,证监会年年查,年年有人员落马。北京一基金公司高管对《法制日报》记者坦承:“制度再严,在现代通讯如此发达的今天,也有空子可钻,关键还是看其是否自律”。
  证监会发言人今日再次强调,基金管理人受人之托,为基金份额持有人的利益管理、运用基金财产,基金管理人及从业人员对基金财产及份额持有人负有忠实义务,必须履行诚实信用、谨慎勤勉的义务,不能从事利益冲突的行为,不能将自身利益置于基金财产和基金份额持有人的利益之上,更不能在执行职务或办理业务过程中利用所处地位或优势牟取私利。这不仅是基金从业人员基本的执业准则,更是基金行业的立业之本。广大基金从业人员应该树立正确的职业发展观,确立底线思维,莫触禁区。 
  发言人表示,为了防范行业风险,证监会将加大日常检查力度,对检查中发生的问题采取行政监管措施。今后,这类检查和措施将会成为新常态。

去年立案调查利用未公开信息案25件
  本报讯 记者周芬棉 据证监会此前披露,自2013年下半年以来加大此类案件执法力度,证监会已立案调查利用未公开信息交易案件41起。2013年立案22件,2014年立案25件。目前,已将涉嫌利用华夏基金公司、海富通基金公司、平安资产管理有限公司、中国人寿资产管理有限公司等20家金融机构的未公开信息,从事非法交易活动的罗泽萍等39名涉案人员依法移送公安机关。其中,钱钧、苏竞已受到刑事处罚。
  从查处案件情况看,此类案件出现了一些新变化新特征,主要表现为:部分案件涉案金额、非法获利特别巨大。在近期已查办的案件中,涉案交易金额累计10亿元以上的有7件,非法获利金额在1000万元以上的有13件;涉案人员已涉及基金公司、证券公司、保险公司、银行等多类金融机构的从业人员,呈现链条化、扩散化等特点;出现多环节调配资金、频繁变换交易方式等隐蔽性较强,以及内外串通共同实施违法犯罪行为的案件。

   
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