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政府法治
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证监会内设机构调整到位
业内分析利于强化功能监管为注册制铺路

( 2014-04-12 ) 稿件来源: 法制日报政府法治
  □本报记者周芬棉
  时隔十二年,证监会内设机构进行全新调整。证监会新闻发言人张晓军今天表示,目前包括发行监管部等9个涉及机构及职能调整的部门,已开始正常运转。
  新机构调整中合并了四个部门。
  由发行监管部、创业板发行监管部合并而成发行监管部。今后无论首发企业登陆主板、创业板、中小板,均由发行监管部监管;原上市公司监管一部、上市公司监管二部合并为上市公司监管部,全面监管所有上市公司;期货监管一部、期货监管二部合并为期货监管部,全面监管期货交易所、期货结算机构、期权产品期货产品;原负责证券公司等机构的机构监管部和负责公募基金监管的基金监管部,合并为证券基金机构监管部。
  机构调整中另外新设四部门。
  一是新设公司债券监管部。张晓军表示,作为一种重要的证券类型,公司债券规模及数量日益增大,债券监管部将负责拟订监管债券市场的规则及实施细则,审核债券市场的自律管理规则、公开发行并监管相关发行上市活动,拟订资产证券化产品发行上市交易的监管规则,同时负责监测债券市场运行,负责债券市场风险处置工作,协调债券市场统一监管执法等。
  二是新设创新业务监管部。该部门主要负责资本市场全面深化改革领导小组的日常工作;承担推进资本市场全面深化改革有关政策研究、实施协调等工作;研究证券期货市场创新发展,研究资本市场互联网创新活动、协调制定证券期货市场中跨市场创新业务和产品的监管规则等。
  三是新设私募基金监管部。新基金法将私募纳入监管范畴,为此新设该部门。
  四是将原由非上市公司监管部监管的非法证券活动移出来,单设打击非法证券期货活动局,专司打击非法证券活动,同时下设清理整顿各类交易场所办公室。 
  另外,保留原非上市公众公司监管部,其职能有所改变,对接新三板,专司非上市公司监管。
  据知情人表示,证监会此次将原来机构分散、职能相似的部门进行合并,统一监管,与注册制改革有一定关系。国务院提出股票发行实行注册制,证监会需要对发行体制进行改革,机构必然面临调整。据悉,证监会力争在今年底拿出注册制草案。
  另据业内人士分析,机构改革的另一个原因是强化功能型监管。功能监管的基本思路是要将发行、上市、机构、基金、期货等部门,按一事一管的原则进行整合。比如,债券市场规模日益扩大;基金法修订将私募纳入监管范畴;互联网金融的日新月异;国务院全面深化改革对证券市场提出的新要求、清理整顿各类交易所、非上市公众公司等,皆为一事一管,为此需要新增一些部门。

   
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